سیریز 11 - رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ

فائنرا سیریز 11 امتحان اسسٹنٹ نمائندہ آرڈر پراسیسنگ کی امتحان کے طور پر بھی جانا جاتا ہے. اس سے گزرنے والا بروکرج سیلز اسسٹنٹ کو مالیاتی مشیر کی جانب سے غیر متوقع کلائنٹ کے احکامات لینے اور موجودہ سیکوروریزیز قیمت کی قیمتوں میں لے جانے کے لۓ. سیکیورٹیز خریدنے یا فروخت کرنے کے لئے غیر منظم حکم ایک کلائنٹ کی طرف سے اپنی سفارشات کے بغیر، سفارشات کے بغیر، پروسیسنگ کے لئے آرڈر قبول کرنے کے مالیاتی فرم فرم کے ملازم سے فوری طور پر یا مشورہ.

بڑے اداروں میں اعلی معیارات

سیریز 11 امتحان، بنیادی طور پر، سیریز 7 امتحان کے مساوی حصوں کے ایک انتہائی ناقص اور آسان ورژن ہے. تاہم، نوٹ یہ ہے کہ سب سے بڑا ریٹیل بروکرج کے اداروں کو اپنے رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ کو علم کی ایک بہت زیادہ معیاری حیثیت رکھتا ہے، جو انہیں 7 سیریز اور سیریز 66 امتحان پاس کرنے کی ضرورت ہوتی ہے، اسی ٹیسٹ میں ان کے مالی مشیروں کو منتقل کرنا ہوگا.

سیریز 11 رجسٹرسٹوں پر پابندیاں

سیریز 11 رجسٹرڈ سیلز معاونین کو ان کی پابندی کی سرگرمی پر عملدرآمد کرنا ہوگا:

• جب وہ غیر متوقع کلائنٹ کے احکام کو تسلیم کرتے ہیں اور قیمتوں کوٹیشن دینے پر عمل کرتے ہیں تو ان کو اپنے رکن کے احاطے پر جسمانی طور پر پیش کرنا ضروری ہے.
• وہ مناسب طریقے سے رجسٹرڈ پرنسپل کے تحت رہیں گے.
• وہ سرمایہ کاری کے مشورہ یا رائے پیش نہیں کرسکتے ہیں.
• وہ سفارشات نہیں کر سکتے ہیں.
• وہ رکن ممبر خود کی جانب سے احکامات درج نہیں کرسکتے ہیں.
• وہ نئے اکاؤنٹس کو قبول یا کھول نہیں سکتے ہیں.
• وہ موجودہ گاہکوں کو پیش نہیں کرسکتے ہیں.
• وہ میونسپل سیکورٹیز یا براہ راست شراکت کے پروگراموں کے لئے احکامات کو قبول نہیں کرسکتے ہیں.

• وہ ان عملوں کی تعداد یا سائز کے لئے اضافی براہ راست یا غیر مستقیم معاوضہ نہیں مل سکتے ہیں.

رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ کے فوائد

ایک سیریز 11 رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹ ایک مصروف مالی مشیر یا مالی مشیر ٹیم کے لئے خاص قدر ہوسکتا ہے جو کاروبار / اس کی اپنی کتاب میں گاہکوں سے غیر متوقع کاروباری احکامات کا ایک اہم حجم حاصل کرتا ہے.

رجسٹرڈ سیلز اسسٹنٹز کے نقصانات

اوپر درج کردہ پابندیوں کے تابع ایک رجسٹرڈ فروخت اسسٹنٹ خالص آرڈر لینے والا ہے، جو مشورہ اور مشورہ پیش نہیں کرسکتا. اس طرح کے ریکارڈ کے مالی مشیر کو غیر متوقع احکامات کو سنبھالنے کے لئے، جہاں مناسب ہو اس طرح کے مشورہ دینے کی پیشکش کرنا چاہتی ہے، جب یہ احکام بیمار ہوسکتے ہیں.

امتحان کے مواد

سیریز 11 امتحان 50 سوالات پر مشتمل ہے اور ایک گھنٹے لگتے ہیں. 70 فیصد کا سکور ایک گزرنے والی گریڈ ہے. امتحان میں احاطہ کرنے والے اہم ترین علاقوں میں ہیں:

• سیکیورٹیز کی اقسام
• کسٹمر اکاؤنٹس اور احکامات
• سیکورٹیز مارکیٹ
• سیکورٹی صنعت کے قواعد

مزید خاص طور پر، سیریز 11 امتحان کے ٹیسٹ کے بارے میں علم:

• عام اسٹاک کی کلاسیں؛ مارکیٹ کی قیمت / موجودہ قیمت؛ جزوی حصص
• ترجیحی اسٹاک کی اقسام، جیسے مجموعی، بدلنے، کالبل اور سایڈست / متغیر کی شرح
• عام اور ترجیحا اسٹاک اور قرض کی سیکورٹی کے درمیان فرق
• اختیارات اور بنیادی اصطلاحات کی اقسام
• امریکی ذخائر / حصص (ADRs اور ADSs)
• ریل اسٹیٹ سرمایہ کاری کے اعتبارات (ریئٹیز)
• سرمایہ کاری کمپنی کی مصنوعات اور ایکسچینج ٹریڈڈ فنڈز (ETFs) کی اقسام
• اکاؤنٹس کی اقسام اور ٹرانزیکشنز جو ہر ایک میں بنائے جا سکتے ہیں
• کسٹمر کے احکامات کو قبول کرتے ہوئے اور عملدرآمد کے لئے انہیں منتقل
• ٹرانزیکشن اور احکامات کی اقسام اور جب وہ استعمال کیا جاتا ہے
• ایک کلائنٹ آرڈر ٹکٹ پر ریکارڈ ہونے کی معلومات
• فروخت کرنے کے لئے سیکورٹی کو فراہم کرنے کے لئے کلائنٹ کی صلاحیت کا تعین
• تصفیہ کی ضروریات
• سیکورٹیٹی مارکیٹ اور نیلامی اور ڈیلر مارکیٹوں کے درمیان فرق
• سیکورٹیز لین دین سے متعلق اصطلاحات
• ٹریڈنگ اسٹیل کے دوران ضروریات میں اضافہ
• سیکنڈ اور ایس سی کے رولز
• فائنرا اور دیگر خود مختاری تنظیموں کے کردار
• 1934 کے سیکورٹیز ایکسچینج ایکٹ
• اندرونی ٹریڈنگ
• رجسٹریشن، اہلیت اور جاری تعلیم پر فینرا اور NASD کے قوانین
• پیشہ ورانہ طرز عمل کے قوانین
• رکن اداروں میں نگرانی اور تعمیل کے طریقہ کار